SEC оштрафовала Robinhood на $45 млн за нарушение правил ценных бумаг

SEC оштрафовала Robinhood на $45 млн за нарушение правил ценных бумаг
12:11, января 14, 2025 Две брокерские компании Robinhood выплатят $45 млн штрафов за нарушения законодательства о ценных бумагах, предъявленные Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Об этом сообщает CNBC.Нарушения со стороны Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC касались несвоевременной отчетности о подозрительной торговле, защиты от кражи личных данных и несанкционированного доступа к системам. Компании также не вели бухгалтерские книги и не предоставляли точные отчеты о торговой деятельности 2020-2021 годах. Robinhood Securities не предоставляла полные торговые данные (blue sheet) более пяти лет и не соблюдала нормы Регламента SHO с 2019 по 2023 год. Положение SHO было разработано для борьбы со злоупотреблениями при коротких продажах.Генеральный юрисконсульт Robinhood выразил удовлетворение разрешением вопросов и отметил, что большинство проблем уже устранены.* Сообщение носит информационный характер, не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией или предложением приобрести упомянутые ценные бумаги. Приобретение иностранных ценных бумаг связано с дополнительными рисками....
Читать полный текст на www.finam.ru  

Поделиться новостью в Facebook Поделиться новостью в Twittere Поделиться новостью в VK Поделиться новостью в Pinterest Поделиться новостью в Reddit

Турция оштрафовала Google на $75 млн за нарушение правил конкуренции

Турция оштрафовала Google на $75 млн за нарушение правил конкуренции

Антимонопольный орган Турции - Совет по конкуренции - наложил на американскую компанию Google, принадлежащая Alphabet, штраф в размере $75 млн за нар …

 
ВС пересмотрит правила конвертации ценных бумаг под санкциями

ВС пересмотрит правила конвертации ценных бумаг под санкциями

Стандартная процедура принудительного перевода депозитарных расписок в акции осложнилась тем, что банк не только предъявил доптребования к документам …

 
ВС рассказал о правилах конвертации ценных бумаг под санкциями

ВС рассказал о правилах конвертации ценных бумаг под санкциями

Стандартная процедура принудительного перевода депозитарных расписок в акции осложнилась тем, что банк не только предъявил дополнительные требования …

 
Собственников российских ценных бумаг просят вывести их из Казахстана

Собственников российских ценных бумаг просят вывести их из Казахстана

Казахстанским депозитарием после введения блокирующих американских ограничений в отношении НРД призвано в адрес своих клиентов выводить российские бу …

 
Инвестпалата установила цены выкупа иностранных ценных бумаг

«Инвестпалата» установила цены выкупа иностранных ценных бумаг

«Инвестиционная палата», организатор торгов по обмену замороженными активами, установила начальные цены выкупа иностранных ценных бумаг у российских …

 
Аналитик прогнозирует рост привлекательности ценных бумаг Тинькофф

Аналитик прогнозирует рост привлекательности ценных бумаг «Тинькофф»

Ценные бумаги финансово-банковской группы TCS после смены юрисдикции на Россию имеют отличные перспективы для роста, а в результате редомициляции в п …

 
Нюансы определения базы по НДФЛ при продаже ценных бумаг

Нюансы определения базы по НДФЛ при продаже ценных бумаг

Письмо Федеральной налоговой службы от 18 сентября 2024 г. № БС-17-11/2751@ Об исчислении НДФЛ при продаже ценных бумаг …

 
НС банк отказался от лицензии профучастника рынка ценных бумаг

НС банк отказался от лицензии профучастника рынка ценных бумаг

Банк России аннулировал лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг АО «НС Банк», сообщила пресс-служба регулятора. Решение принято на ос …

 
Экономист предупредил о кровавой бане на рынке ценных бумаг

Экономист предупредил о "кровавой бане" на рынке ценных бумаг

Инвесторы и держатели акций по всему миру могут потерять десятки триллионов долларов за следующее десятилетие. Об этом в статье для Project Syndicate …

 
АСГМ отклонил иск частного инвестора к СПБ Бирже из-за блокировки ценных бумаг

АСГМ отклонил иск частного инвестора к СПБ Бирже из-за блокировки ценных бумаг

Клиент брокера хотел взыскать убытки с компании и торговой площадки из-за введенных против нее санкций. …

 
Путин поручил упростить эмиссию ценных бумаг для высокотехнологичных стартапов

Путин поручил упростить эмиссию ценных бумаг для высокотехнологичных стартапов

Президент России Владимир Путин обратил внимание правительства и Центробанка на быстрорастущий и высокотехнологичный бизнес. По его мнению, необходим …

 
Власти Китая сменили главу Комиссии по регулированию ценных бумаг И на У

Власти Китая сменили главу Комиссии по регулированию ценных бумаг И на У

И Хоймань покидает пост председателя Комиссии по регулированию ценных бумаг (КРЦБ) Китая, сообщает «Синьхуа». Его место займет У Цин, который заменит …

 
Власти Китая сменили главу Комиссии по регулированию ценных бумаг

Власти Китая сменили главу Комиссии по регулированию ценных бумаг

И Хоймань покидает пост председателя Комиссии по регулированию ценных бумаг (КРЦБ) Китая, сообщает «Синьхуа». Его место займет Ву Цин, который замени …

 
Китай неожиданно сменил главу регулятора рынка ценных бумаг

Китай неожиданно сменил главу регулятора рынка ценных бумаг

Китай неожиданно сменил главу своего регулятора по ценным бумагам на фоне резкой распродажи на фондовых рынках страны. Об этом сообщает Bloomberg New …

 
Деглобализация ПИФов // УК спешат избавиться от иностранных ценных бумаг в фондах

Деглобализация ПИФов // УК спешат избавиться от иностранных ценных бумаг в фондах

Розничные паевые инвестиционные фонды (ПИФы) продолжают сокращать вложения в иностранные ценные бумаги. На 1 октября инвестиции в такие активы снизил …

 
ЦБ наводит депозитарные мосты // У иностранных ценных бумаг расширяются возможности хранения

ЦБ наводит депозитарные мосты // У иностранных ценных бумаг расширяются возможности хранения

Банк России либерализует требования к выбору зарубежного депозитария, где можно будет учитывать иностранные ценные бумаги (ИЦБ). Теперь к ним может б …

 
Рассчитываем доходы граждан в виде материальной выгоды от приобретения ценных бумаг

Рассчитываем доходы граждан в виде материальной выгоды от приобретения ценных бумаг

Письмо Федеральной налоговой службы от 21 октября 2024 г. № БС-2-11/15246@ О праве налогового агента определить расчетную цену необращающихся ценных …

 
Минфином предложено взимать налоги на доход при дарении ценных бумаг не от родственников

Минфином предложено взимать налоги на доход при дарении ценных бумаг не от родственников

Ведомством предлагается взимать НДФЛ, когда облигации и производные финансовые инструменты подарены не родственникам и членам семьи. На сегодняшний д …

 
Ипотека-облигация // Под кредиты Сбербанка размещен рекордный выпуск ценных бумаг

Ипотека-облигация // Под кредиты Сбербанка размещен рекордный выпуск ценных бумаг

Объем последнего выпуска ипотечных ценных бумаг, обеспеченных кредитами Сбербанка, составил рекордные 220 млрд руб. По итогам года общий объем размещ …

 
Регулятор рынка ценных бумаг Китая обещает жестоко расправиться с манипуляторами

Регулятор рынка ценных бумаг Китая обещает «жестоко» расправиться с манипуляторами

Главный регулирующий орган Китая по ценным бумагам пообещал «жестоко» расправиться с рыночными манипуляторами, заявив при этом, что защита мелких инв …